新三板審核與IPO披露接軌首發(fā)審核分六步走

7月8日晚，證監(jiān)會網(wǎng)站首次公布非上市公眾公司行政許可事項審核工作流程及申請企業(yè)情況，進(jìn)一步規(guī)范行政許可行為，提高監(jiān)管工作透明度。這預(yù)示著，被納入資本市場“正規(guī)軍”之后，擬掛牌新三板的企業(yè)在審核程序和信息披露方面實行規(guī)范化、透明化，與IPO的披露程序相接軌。

長期從事IPO上市咨詢，也為多家新三板企業(yè)提供掛牌咨詢服務(wù)的前瞻投資顧問認(rèn)為，征集那會規(guī)范擬掛牌新三板企業(yè)在審核程序和信息披露方面的行為，可能是在為未來的注冊制打基礎(chǔ)，特別是在掛牌準(zhǔn)入方面，只要求掛牌公司信息披露公開、透明、規(guī)范，不進(jìn)行實質(zhì)審核，不作投資價值判斷，交由市場以及各類市場主體進(jìn)行遴選和投資判斷。

根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站公布的審核全工作流程，非公眾上市公司首發(fā)審核需闖六道關(guān)卡，包括受理、審核、反饋、落實反饋意見、行政許可結(jié)論意見、封卷。

首先，證監(jiān)會受理部門將根據(jù)相關(guān)規(guī)則的要求，依法接收非上市公眾公司行政許可申請文件，并按程序轉(zhuǎn)非上市公眾公司監(jiān)管部；

行政許可申請受理后，非上市公眾公司監(jiān)管部根據(jù)申請項目具體情況等，按照審核標(biāo)準(zhǔn)審查申請人的申請材料；

此后，審查人員在審核過程中發(fā)現(xiàn)需要申請人補(bǔ)充披露、解釋說明以及中介機(jī)構(gòu)進(jìn)一步核查落實的，應(yīng)當(dāng)撰寫反饋意見，并將反饋意見轉(zhuǎn)受理部門告知、送達(dá)申請人；

在落實反饋意見環(huán)節(jié)，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向受理部門提交反饋回復(fù)意見，受理部門將反饋回復(fù)意見轉(zhuǎn)非上市公眾公司監(jiān)管部；

按要求對申請材料和回復(fù)意見審核完畢后，非上市公眾公司監(jiān)管部撰寫審查報告，做出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定，送辦公廳印制批復(fù)文件，再送達(dá)于申請人；

最后，非上市公眾公司監(jiān)管部將及時完成申請材料原件重新分類存檔備查工作。

同時，證監(jiān)會還披露了非上市公眾公司的排隊名單及審核進(jìn)度，包括江蘇省鐵路發(fā)展股份有限公司、山東齊魯華信實業(yè)股份有限公司、濟(jì)南圣泉集團(tuán)股份有限公司、山東家家悅投資控股股份有限公司、山東征宙機(jī)械股份有限公司等5家公司。其中前3家已獲得證監(jiān)會核準(zhǔn)，山東家家悅投資正在反饋環(huán)節(jié)，山東征宙機(jī)械的申請文件已獲受理。

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